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                罰單來得有點快!銀河證券已被列入配售“限制名單” 具體何原因?外界猜錯了

                2019年07月06日 07:30
                來源: 券商中國
                編輯:東方財富網

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                【罰單來得有點快!銀河證券已被列入配售“限制名單” 具體何原因?外界猜錯了】近期,銀河證券因有效報價天準科技后未進行實際申購,導致科創板首個“跑單”案例。而在情況通報僅兩日后,7月5日晚間,中證協的處理結果隨即下發。銀河證券自營賬戶被列入限制名單,將在六個月內與“打新”無緣。(券商中國)

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                  在科創板新規之下,監管問責速度也愈發加快。

                  近期,銀河證券因有效報價天準科技后未進行實際申購,導致科創板首個“跑單”案例。而在情況通報僅兩日后,7月5日晚間,中證協的處理結果隨即下發。銀河證券自營賬戶被列入限制名單,將在六個月內與“打新”無緣。

                  為何會出現如此情況?券商中國記者從公司獲悉,此次交易失敗系由公司負責交易人員未按指定時間進行網下申購操作所致。公司高度重視此次操作事故,已啟動問責機制,嚴肅追究責任。

                  六個月內無緣打新

                  7月5日,就在銀河證券自營賬戶“跑單”兩日后,中證協發布首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2019年第1號),對該次行為予以處理。

                  中證協表示,為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為,決定對在科創板“天準科技”新股發行項目網下申購過程中,存在違規的股票配售對象列入限制名單。而限制名單信息顯示,銀河證券自營賬戶自2019年7月8日至2020年1月7日被列入限制名單。

                  在限制期間,限制配售對象將不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。也即,銀河證券自營賬戶未來六個月內都將與網下“打新”無緣。

                  券商中國就今年1-6月銀河證券自營賬戶首發獲配情況來看,其在今年上半年至少有24只新股獲配,不過整體獲配數量并不算多。

                  交易員操作失誤導致

                  為何有效報價之后未進行申購?其原因并非此前業界猜測的認為“發行價過高”。公司方面向對券商中國記者表示,公司負責交易人員7月2日未按指定時間進行網下申購操作,致使此次交易失敗。公司高度重視此次操作事故,已啟動問責機制,嚴肅追究責任。

                  對于此次事件,銀河證券表示,將深刻總結、吸取經驗教訓,切實提升業務操作管控能力,為科創板建設與發展而努力。

                  對于“操作失誤”的理由,市場此前早有預判。由于此前A股市場打新“買到就是賺到”的慣例,科創板打新繼續受到機構和網上投資者的熱捧。如放棄原因是認為發行價過高,大可在報價時予以體現,沒必要以賬戶受限的代價來放棄申購,這與外界的猜測完全不符。

                  根據天準科技此前公告,其網下申購共有135家網下投資者管理的1197個有效報價配售對象參與網下申購,僅有銀河證券自營賬戶未按要求進行申報,應申購數量為640萬股,實際申購數量卻為0股。

                  根據發行公告,銀河證券此前詢價時報價為25.90元/股,與天準科技25.5元/股的發行價相比略高。而根據天準科技網下投資者配售情況來看,銀河證券應申購的640萬股應可獲得25775股初步配售,獲配金額65.73萬元。

                  對于銀河證券自營而言,幾十萬的資金量無論如何不可能構成資金壓力。在排除各個“不可能因素”之后,銀河證券給出的理由的確順理成章。而對于此次烏龍事件,一眾網友早已提前預測到了答案。

                  此前,有市場傳言稱銀河證券自營部門對“科創板企業估值過高不滿”。而從銀河證券參與科創板“打新”的情況來看,這一點并不屬實。

                  根據天準科技發行公告顯示,其所在行業最近一個月平均靜態市盈率為31.26倍,發行后市盈率為52.26倍,扣除非經常性損益后,其市盈率為57.48倍。不過,就近期科創板企業發行情況來看,天準科技并算不上估值最高的公司。

                  除天準科技外,銀河證券還參與了華興源創的網下配售。其報價為25.76元/股,同樣高于華興源創24.26元/股的發行價;申購數量為600萬股,初步獲配數量為20787股,獲配金額為50.43萬元。從報價情況來看,銀河證券自營賬戶參與科創板“打新”的熱情較高。

                  自營業務拖累公司業績

                  雖說是無心之失,但此次交易員的操作失誤仍給銀河證券自營賬戶帶來受限的不良后果。

                  作為一家傳統老牌券商,銀河證券在經紀業務方面仍具有傳統優勢,但在自營業務方面,公司去年情況并不樂觀。

                  根據2018年年報數據顯示,銀河證券自營業務成為去年公司業績的主要拖累因素。報告期內,銀河證券自營及其他證券交易服務實現營業收入0.63億元,較2017年下降83.65%。

                  就下降原因來看,主要由于市場波動導致公司權益類自營投資出現虧損。權益類自營業務持有較多以前年度參與定向增發的品種,而這些品種報告期內普遍表現不佳,公司權益類自營投資出現虧損。

                  而從一季度情況看,由于市場行情好轉,銀河證券自營業務扭虧為盈。2019年一季度,銀河證券自營業務收入14.3億元,較2018年同期的-22.6億元大幅改善,主要受益于公司權益類投資收益回升。光大證券研報指出,隨著股市表現強勁,預計公司自營與有望繼續提升。

                  對于自營業務在2019年的發展計劃,銀河證券表示,將積極推進自營業務的整體改革,優化部門設置和業務劃分,使公司自營投資業務更加標準化、程序化及國際化,量化管理占比大幅增加,嚴控風險敞口。同時,公司將積極拓展資本中介業務,穩步開展各類創新業務,逐步將自營投資業務打造成公司穩定的利潤增長點。

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                (文章來源:券商中國)

                (責任編輯:DF387)

                 
                 
                 
                 

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